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1.( )方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平。
A.行政分配
B.承購包銷
C.公開招標(biāo)
D.銀行發(fā)售
答案:C
[解析]公開招標(biāo)方式是通過投標(biāo)人的直接競價來確定發(fā)行價格(或利率)水平.發(fā)行人將投標(biāo)人的標(biāo)價自高價向低價排列,或自低利率排到高利率.發(fā)行人從高價(或低利率)選起.直到達(dá)到需要發(fā)行的數(shù)額為止。
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2.關(guān)于證券交易所對會員的管理,下列說法錯誤的是( )。
A.接納的會員,應(yīng)當(dāng)是有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地 位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
B.必須限定交易席位的數(shù)量,如設(shè)立普通席位以外的席位,應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
C.會員可以將席位部分以出租或者承包等形式交由其他機(jī)構(gòu)和個人使用
D.決定接納或者開除會員及正式會員以外的其他會員,應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時問內(nèi)報中國證監(jiān)會備案
答案:C
[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第44條規(guī)定,證券交易所應(yīng)當(dāng)對會員取得的交易席位實施嚴(yán)格管理.會員轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)管理規(guī)定由證券交易所審批,嚴(yán)禁會員將席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他機(jī)構(gòu)和個人使用。
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