2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(3月10日),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括( )。
?、?證券經(jīng)紀(jì)Ⅱ.證券承銷與保薦Ⅲ.證券投資咨詢Ⅳ.證券自營(yíng)
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
解析:D
[解析]按照《證券法》的規(guī)定,我國(guó)證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括:證券經(jīng)紀(jì);證券投資咨詢;與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問;證券承銷與保薦;證券自營(yíng);證券資產(chǎn)管理及其他證券業(yè)務(wù)?!蹲C券法》同時(shí)規(guī)定.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn).證券公司可以為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)及其他業(yè)務(wù)。
2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口:
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2.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來源有( )。
Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件
?、?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道
?、?有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄
?、?投訴,經(jīng)核實(shí)后予以記錄
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
解析:D
[解析]中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的誠(chéng)信信息來源于以下幾個(gè)方面:①中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)傳送的文件;②中周證券業(yè)協(xié)會(huì)與上海、深圳證券交易所、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的信息交換渠道;③證券從業(yè)機(jī)構(gòu)經(jīng)由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)注冊(cè)系統(tǒng)報(bào)備;④有關(guān)媒體,經(jīng)證實(shí)后予以記錄;⑤投訴,經(jīng)核實(shí)后予以記錄;⑥其他合法途徑。
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