2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(3月11日)

2021-03-11 10:27:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.下列不屬于基金份額持有人權(quán)利的是( )。

　　A. 參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

　　B.分享基金財(cái)產(chǎn)收益

　　C.按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運(yùn)作和管理基金資產(chǎn)

　　D. 依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

　　【答案】 C

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　　2.期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得( )的罰款。

　　A.1 倍以上 3倍以下

　　B.1 倍以上 5倍以下

　　C.3 倍以上 5倍以下

　　D.3 倍以上 10倍以下

　　【答案】 A

　　【解析】期貨公司接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得 1倍以上 3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿 10萬(wàn)元的，并處 10萬(wàn)元以上 30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。


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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、風(fēng)險(xiǎn)管理師長(zhǎng)期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗(yàn)。
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    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級(jí)主管，多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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