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2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　1.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬元以上 3萬元以下

　　B.1 萬元以上 5萬元以下

　　C.3 萬元以上 10萬元以下

　　D.5 萬元以上 10萬元以下

　　【答案】 C

　　【解析】證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的， 撤銷證券從業(yè)資格，并處以 3萬元以上 10萬元以下的罰款。

　　2.下列關(guān)于有限責(zé)任公司組織機(jī)構(gòu)的說法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.有限責(zé)任公司需建立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

　　B.允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事和 1至 2 名監(jiān)事

　　C.董事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　D.監(jiān)事會(huì)成員由股東會(huì)選舉或者職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他方式民主選舉

　　【答案】 C

　　【解析】我國《公司法》原則上要求有限責(zé)任公司需建立股東會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，但例外允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司不設(shè)立董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)，設(shè)執(zhí)行董事和 1至 2名監(jiān)事。股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu);董事會(huì)是經(jīng)營決策和業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，董事會(huì)成員由股東會(huì)選舉產(chǎn)生;監(jiān)事會(huì)是監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)事會(huì)成員由股東會(huì)選舉或者職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他方式民主選舉。