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2021年4月證券從業(yè)資格考試預(yù)約報(bào)名入口：

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　　1.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有( )情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。

　　A.最近 36個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

　　B.最近 24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　C. 最近 36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分

　　D. 最近 48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問：( 1)最近 24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。( 2)最近 24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。( 3)最近 36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

　　2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元

　　A.50

　　B.100

　　C.200

　　D.500

　　【答案】 B

　　【解析】證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 100萬元。

　　3.下列不屬于認(rèn)定信息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是( )。

　　A. 職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

　　B. 知情程度和態(tài)度

　　C. 專業(yè)背景

　　D. 個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

　　【答案】 D