2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(4月13日)

2021-04-13 06:39:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.因故意犯罪被判處刑罰，已經(jīng)刑罰執(zhí)行完畢滿5年的個人可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

　　B.因故意犯罪被判處刑罰，已經(jīng)刑罰執(zhí)行完畢滿4年的個人可以成為證券公司實際控制人

　　C.凈資產(chǎn)高于實收資本的50%的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

　　D.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的單位，不得成為證券公司實際控制人

　　參考答案：C

　　[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上()萬元以下的罰款。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　參考答案：C


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    高級經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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