2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(4月17日)

2021-04-17 09:55:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有( )。 I. 從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng) II. 營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) III. 技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) IV. 與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

　　A.I、 II、 III

　　B.II、 III

　　C.III 、IV

　　D.I、 II、 IV

　　參考答案：A

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　　[單選題]根據(jù)《刑法》的規(guī)定，單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的，( )。 Ⅰ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅱ.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以上有期徒刑 Ⅲ.并處或者單處非法募集資金金額1萬元以上10萬元以下罰金 Ⅳ.對(duì)單位判處罰金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A


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