2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(4月18日)

2021-04-18 09:55:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題] 證券公司在進(jìn)行自營業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括(　　)。 I 內(nèi)幕交易 II 操縱市場 III 假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù) IV 違反規(guī)定委托他人代為買賣證券

　　A.I、II、III

　　B.III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：D

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　[單選題]下列屬于客戶征信調(diào)查內(nèi)容的是()。Ⅰ、投資經(jīng)驗(yàn)Ⅱ、誠信紀(jì)錄Ⅲ、還款能力Ⅳ、關(guān)聯(lián)關(guān)系

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C


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