2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(4月23日)

2021-04-23 09:57:00        來源：網(wǎng)絡

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　　[單選題]( )可以對保薦機構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務的情況進行定期或不定期現(xiàn)場檢查。

　　A.中國人民銀行

　　B.財政部

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.國務院

　　參考答案：C

①掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入快速成績查詢?nèi)肟?/strong>

　　[單選題]證券公司從事融資融券業(yè)務，應當建立完備的融資融券業(yè)務()。Ⅰ.管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.操作流程Ⅳ.風險識別、評估與控制體系

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D


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