2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(4月25日)

2021-04-25 09:57:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]下列選項(xiàng)中。屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有(　　)。Ⅰ.假借他人名義或者以個(gè)人名義進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅱ.集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣Ⅲ.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易Ⅳ.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

　　A.ⅠⅡ Ⅲ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　參考答案：D

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　　[單選題]根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶賬戶管理制度，下列表述中，錯(cuò)誤的是( )。 Ⅰ.證券公司為客戶開立資金賬戶時(shí)，不需要對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查 Ⅱ.證券公司為客戶開立證券賬戶時(shí)，不需要對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查 Ⅲ.證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù) Ⅳ.證券公司在客戶開戶時(shí)，不必對(duì)客戶身份的真實(shí)性進(jìn)行審查

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C


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