2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(4月27日)

2021-04-27 09:58:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是(　　)。

　　A.警告

　　B.罰款

　　C.沒收非法所得

　　D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　參考答案：D

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　　[單選題]下列說法錯誤的是(　　)。

　　A.因故意犯罪被判處刑罰，已經(jīng)刑罰執(zhí)行完畢滿5年的個人可以成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

　　B.因故意犯罪被判處刑罰，已經(jīng)刑罰執(zhí)行完畢滿4年的個人可以成為證券公司實(shí)際控制人

　　C.凈資產(chǎn)高于實(shí)收資本的50%的單位，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東

　　D.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的單位，不得成為證券公司實(shí)際控制人

　　參考答案：C


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