2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(4月29日)

2021-04-29 09:59:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題] 對于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級最高的客戶的審核期限不得超過()，低一等級客戶的審核期限不得超出上一級客戶審核期限時(shí)長的()。

　　A.半年;2倍

　　B.半年;3倍

　　C.1年;2倍

　　D.1年;3倍

　　參考答案：A

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　　[單選題]金融資產(chǎn)不低于( )萬元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于( )萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者1年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

　　A.100;10

　　B.200;20

　　C.300：30

　　D.500;50

　　參考答案：C


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    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
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