2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(4月30日)

2021-04-30 09:59:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣(　)的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

　　A.1 億元

　　B.5000 萬元

　　C.2 億元

　　D.5 億元

　　參考答案：B

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　　[單選題]關(guān)于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的估值，證券公司應(yīng)該做到的是( )。 Ⅰ.應(yīng)當(dāng)制定健全、有效的估值政策和程序 Ⅱ.應(yīng)當(dāng)定期對(duì)估值政策和程序執(zhí)行效果進(jìn)行評(píng)估 Ⅲ.保證估值公平、合理

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于客戶委托資產(chǎn)下列表述錯(cuò)誤的是( )。 Ⅰ.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn) Ⅱ.定向資產(chǎn)管理只能接受貨幣資產(chǎn)形式的資產(chǎn) Ⅲ.集合計(jì)劃客戶委托資產(chǎn)可以是現(xiàn)金、股票、債券 Ⅳ.定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)只限于客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：B


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