2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(5月17日)

2021-05-17 14:40:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]承擔(dān)資產(chǎn)評(píng)估、驗(yàn)資或者驗(yàn)證的機(jī)構(gòu)提供虛假材料的，處以違法所得(　　)倍以上(　　)倍以下的罰款。

　　A1;5

　　B1;10

　　C3;10

　　D5;20

　　參考答案：A

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　　[單選題]下列表述中，不屬于證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險(xiǎn)的是( )。

　　A在辦理客戶業(yè)務(wù)時(shí)未嚴(yán)格查驗(yàn)客戶身份的真實(shí)性及相關(guān)資料的完整性和一致性

　　B違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易

　　C違反規(guī)定為客戶開立賬戶

　　D侵占、損害客戶的合法權(quán)益，挪用客戶的資金或證券

　　參考答案：C

　　[單選題]下列說法中，不正確的是( )。

　　A證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的資金是否充足進(jìn)行審查

　　B證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶賬戶內(nèi)的證券是否充足進(jìn)行審查

　　C客戶資金賬戶內(nèi)的資金不足的，證券公司可以先替其墊付，接受其買入委托

　　D客戶證券賬戶內(nèi)的證券不足的，證券公司不得接受其賣出委托

　　參考答案：C


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