2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(5月22日)

2021-05-22 14:41:48        來源：網(wǎng)絡

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　　[單選題]承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構提供虛假材料的，處以違法所得(　　)倍以上(　　)倍以下的罰款。

　　A1;5

　　B1;10

　　C3;10

　　D5;20

　　參考答案：A

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　　[單選題]下列表述中，不屬于證券公司證券經(jīng)紀業(yè)務的管理風險的是( )。

　　A在辦理客戶業(yè)務時未嚴格查驗客戶身份的真實性及相關資料的完整性和一致性

　　B違規(guī)為客戶證券交易提供融資、融券等信用交易

　　C違反規(guī)定為客戶開立賬戶

　　D侵占、損害客戶的合法權益，挪用客戶的資金或證券

　　參考答案：C


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