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1.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定不包括( )。
A.真實(shí)、合法的資金和賬戶
B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控
C.業(yè)務(wù)隔離
D.預(yù)警制度
參考答案:D
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2.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)時(shí),下列情形()不是證券公司必須告知客戶的事項(xiàng)。
A.證券公司與期貨公司的委托業(yè)務(wù)關(guān)系
B.解釋期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)
C.解釋期貨交易的方式
D.解釋期貨交易的規(guī)則
參考答案:D
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