2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(5月30日)

2021-05-30 06:44:00        來源：網絡

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　　1.機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的，由()責令改正。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券交易所

　　C.該人員所在機構

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　參考答案：D

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　　2.關于上市交易申請的說法，錯誤的是( )。

　　A.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議

　　B.中國證監(jiān)會根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　C.申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請

　　D.證券交易所根據國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

　　參考答案：B

　　3.下列關于證券承銷業(yè)務的說法.不正確的是(　　)。

　　A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式

　　B.代銷的特點是承銷期結束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人

　　C.包銷的特點是承銷期結束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購入

　　D.證監(jiān)會應當為發(fā)行人指定承銷的證券公司

　　參考答案：D


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