2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月2日)

2021-06-02 15:59:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]下列主體中，應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，規(guī)范證券發(fā)行與承銷行為的有( )。 Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì) Ⅱ.證券交易所 Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的說法中，正確的有( )。 Ⅰ.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營銷、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng) Ⅱ.營銷人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù) Ⅲ.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé) Ⅳ.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立相互監(jiān)督機(jī)制

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A


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