2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月4日)

2021-06-04 16:00:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]從事技術(shù)、風(fēng)險監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事()業(yè)務(wù)活動。Ⅰ.營銷Ⅱ.客戶賬戶開立Ⅲ.客戶資金存管Ⅳ.客戶賬戶銷戶

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　[單選題]證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬元以上十萬元以下的罰款，情節(jié)嚴重的，可撤銷其( )。 Ⅰ.營業(yè)執(zhí)照 Ⅱ.任職資格 Ⅲ.證券從業(yè)資格 Ⅳ.生產(chǎn)許可證

　　AⅡ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅳ

　　參考答案：A


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    金融培訓(xùn)專家

    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
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    金融培訓(xùn)專家

    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國家理財規(guī)劃師、風(fēng)險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗。
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    金融培訓(xùn)專家

    高級經(jīng)濟師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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