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[單選題]違規(guī)披露、不披露重要信息,可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括( )。 I.未直接參與信息披露違法行為 II.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) III.受他人脅迫參與信息披露違法行為 IV.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn)
AI、 II
BIII 、IV
CI、 II 、III
DII、 III、 IV
參考答案:C
[單選題]( )對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行自律管理。
A中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D證券公司
參考答案:B
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