2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月8日)

2021-06-08 07:01:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以虛假出資金額(?)以下的罰款。

　　A百分之十以上百分之二十以下

　　B百分之五以上百分之二十以下

　　C百分之二以上百分之十以下

　　D百分之五以上百分之十五以下

　　參考答案：D

　　[單選題]根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，甲證券公司違反規(guī)定動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金。下列對(duì)甲證券公司的處罰中，正確的是()。

　　A責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款

　　B考慮到甲證券公司情節(jié)嚴(yán)重，撤銷(xiāo)其相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　C對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管小王給予警告，處以罰款1萬(wàn)元

　　D對(duì)直接負(fù)責(zé)的其他責(zé)任人員小李罰款50萬(wàn)元

　　參考答案：B


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    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專(zhuān)注“金融類(lèi)資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、風(fēng)險(xiǎn)管理師長(zhǎng)期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗(yàn)。
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    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級(jí)主管，多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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