2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月13日)

2021-06-13 06:03:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]下列選項中，屬于證券公司申請保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 Ⅰ.注冊資本不低于人民幣5000萬元; Ⅱ.具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度; Ⅲ.符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人; Ⅳ.最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　[單選題]下列說法中正確的有( )。 Ⅰ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn) Ⅲ.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時間應(yīng)不少于30小時 Ⅳ.證券公司對證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)的時間應(yīng)不少于20小時

　　AⅡ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ

　　參考答案：A


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