2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月20日)

2021-06-20 10:08:00        來源：網(wǎng)絡

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　　[單選題]下列關(guān)于證券市場的法律法規(guī)層次的說法中，正確的有( )。 ①法律效力最高的是由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;②法律效力最高的是由證券交易所、由中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則;③法律效力最高的是由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的規(guī)范性文件;④法律效力最低的是由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　A①②

　　B②③

　　C③④

　　D①④

　　參考答案：D

　　[單選題]證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括( )。 ①證券公司要加強合規(guī)文化建設，從高級管理人員到普通員工都要增強法制觀念和合規(guī)意識 ②要建立健全各項規(guī)章制度，嚴格按經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機制和制度 ③對客戶交易結(jié)算資金實行第三方存管，對經(jīng)濟業(yè)務賬戶管理、交易、清算、核算、操作權(quán)限、風險控制等實行集中統(tǒng)一管理;對風險程度和重要性不同的業(yè)務，實行實時復核、分級審批。加強對經(jīng)濟業(yè)務主要環(huán)節(jié)和風險點的控制 ④建立客戶投訴處理及責任追究機制

　　A①②③

　　B①③④

　　C①②④

　　D①②③④

　　參考答案：A


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