2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月24日)

2021-06-24 10:10:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]內(nèi)幕消息具備的條件()。 Ⅰ.該信息未向社會(huì)公開 Ⅱ.該信息是否有實(shí)質(zhì)價(jià)值 Ⅲ.符合我國法律對(duì)內(nèi)幕信息所作的列舉式或概括性規(guī)定 Ⅳ.該信息已經(jīng)向社會(huì)公開

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　[單選題]證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及其工作人員在開展投資銀行類業(yè)務(wù)過程中，不得通過()方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益。

　?、?以非公允價(jià)格或者不正當(dāng)方式為自身或者利益關(guān)系人獲取擬上市公司股權(quán)

　?、?泄露證券發(fā)行詢價(jià)和定價(jià)信息，操縱證券發(fā)行價(jià)格

　?、?以非公允價(jià)格為利益關(guān)系人配售債券或者約定回購債券

　　Ⅳ.在證券發(fā)行與承銷過程中暗箱操作，以代持、信托等方式輸送或者謀取不正當(dāng)利益

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B


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    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級(jí)主管，多次在《財(cái)經(jīng)界》等國家級(jí)刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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