2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月2日)

2021-07-02 08:16:00        來源:網(wǎng)絡(luò)

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  [單選題]證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時監(jiān)控系統(tǒng)時,發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)值存在風(fēng)險隱患或不合規(guī)時,要立即向(  )和投資者決策機(jī)構(gòu)報告并提出處理建議。

  A股東大會

  B董事會

  C監(jiān)事會

  D經(jīng)理

  參考答案:B

  [單選題]非公開發(fā)行公司債券,募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途。除()外,募集資金不得轉(zhuǎn)借他人。

  A民營企業(yè)

  B國有企業(yè)

  C金融企業(yè)

  D事業(yè)單位

  參考答案:C


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