2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月5日)

2021-07-05 08:17:00        來源：網絡

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　　[單選題]一家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列()行為構成欺詐發(fā)行股票、債券罪。

　　A行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　B行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

　　C行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

　　D行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

　　參考答案：C

　　[單選題]關于股票質押式回購業(yè)務的相關規(guī)則，下列說法錯誤的是()。①證券公司代理進行股票質押回購交易申報的，未經委托進行虛假交易申報的，證券公司承擔全部法律責任②證券公司應建立健全融出方資質審查制度③融入方可以是金融機構或從事貸款業(yè)務的其他機構④證券公司及其資產管理子公司管理的公開募集集合資產管理計劃可作為融出方參與股票質押回購

　　A①②③

　　B①②④

　　C②③④

　　D①②③④

　　參考答案：C


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