2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月19日)

2021-07-19 08:21:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的監(jiān)管要求有( )。 Ⅰ.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息; Ⅱ.將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報(bào)住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案; Ⅲ.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，將相同產(chǎn)品以不同價(jià)格銷售給不同客戶; Ⅳ.遵循客戶適當(dāng)性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻簟?/p>

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　[單選題]證券投資分析師可以通過()發(fā)布證券分析的研究報(bào)告。證券投資分析師可以通過()發(fā)布證券分析的研究報(bào)告。I 報(bào)刊II 雜志III 廣播IV 網(wǎng)絡(luò)

　　AI、 II

　　BIII、 IV

　　CII、 III

　　DI 、II 、III、 IV

　　參考答案：D


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