2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月28日)

2021-07-28 08:24:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起(　　)個(gè)交易日內(nèi)，按合同約定的方式向客戶(hù)和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

　　A30

　　B60

　　C90

　　D120

　　參考答案：B

　　[單選題]證券公司的從業(yè)人員利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易，或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)，涉及( )情形之一的，應(yīng)予立案追訴。 Ⅰ.期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額的 Ⅱ.證券交易成交額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額的 Ⅲ.獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)超過(guò)規(guī)定的金額的 Ⅳ.多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D


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    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專(zhuān)注“金融類(lèi)資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
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    吉林大學(xué)金融學(xué)博士，國(guó)家理財(cái)規(guī)劃師、風(fēng)險(xiǎn)管理師長(zhǎng)期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓(xùn)工作，具有多年大學(xué)執(zhí)教經(jīng)驗(yàn)。
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    高級(jí)經(jīng)濟(jì)師、金融風(fēng)控高級(jí)主管，多次在《財(cái)經(jīng)界》等國(guó)家級(jí)刊物發(fā)表文章，長(zhǎng)期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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