2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(8月6日)

2021-08-06 06:38:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]以下關(guān)于證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的監(jiān)管措施錯誤的是()。

　　A責令停止承銷或者銷售

　　B沒收違法所得

　　C沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上一百萬元以下的罰款

　　D情節(jié)嚴重的，并處暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　　參考答案：C

　　[單選題]監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括(　　)。 I 中國證監(jiān)會的自律管理 II 證券公司的內(nèi)部控制 III 證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管 IV 證券交易所的監(jiān)督

　　AI II

　　BIII IV

　　CII III IV

　　DI II IV

　　參考答案：C


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