2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》每日一練(8月10日)

2021-08-10 07:05:00        來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)

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　　《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)角度來(lái)看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出的要求包括( )。 ①對(duì)投資進(jìn)行分類評(píng)估和分類管理 ②對(duì)投資者提供同質(zhì)化服務(wù) ③確立監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品目錄指引 ④經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品分級(jí)機(jī)制

　　A ①③④

　　B ①②③

　　C ②③④

　　D ①②③④

　　答案：A

　　按照《金融產(chǎn)品和服務(wù)零售領(lǐng)域的客戶適當(dāng)性》給出的定義，投資者適當(dāng)性需要考慮中間人(金融中介機(jī)構(gòu))所提供的金融產(chǎn)品或服務(wù)與客戶( )方面之間的契合度。 ①財(cái)務(wù)狀況 ②風(fēng)險(xiǎn)承受水平 ③投資目標(biāo) ④財(cái)務(wù)需求 ⑤知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)

　　A ①②③

　　B ①③④⑤

　　C ②③④⑤

　　D ①②③④⑤

　　答案：D ?


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    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
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