2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(8月16日)

2021-08-16 09:42:00        來源：網絡

　　2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(8月16日)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入預約報名入口：

　　按照《上市公司并購重組財務顧問業(yè)務管理辦法》規(guī)定，財務顧問主辦人應該最近(　　)個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。

　　A 6

　　B 12

　　C 24

　　D 36

　　答案：D ?

　　根據《證券基金經營機構信息技術管理辦法》，下列關于證券公司借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動的說法，錯誤的是(　　)。

　　A 證券公司應在依法合規(guī)、有效防范風險的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)代技術手段完善客戶服務體系

　　B 中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經營機構信息技術管理辦法》制定和完善相關監(jiān)管規(guī)范，對證券經營機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施行政管理

　　C 證券公司是從事證券基金業(yè)務活動的責任主體，應當保障充足的信息技術投入

　　D 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對證券經營與服務機構借助信息技術手段從事證券基金業(yè)務活動或提供相關服務實施監(jiān)督管理

　　答案：B ?


2022年中級經濟師3天特訓營免費領??！

經濟專業(yè)中級資格考試報名條件有哪些

職上網輔課程 更多>>
課程套餐 課程內容 價格 白條免息分期 購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 錄播+直播+考前預測卷+?？季?講義+協(xié)議 ￥2580 首付258元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 錄播+直播+考前預測卷+?？季?講義+重讀 ￥1980 首付198元 視聽+購買
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 錄播+直播+?？季?重讀 ￥1680 首付168元 視聽+購買
版權及免責聲明
職上網輔導班
免費試聽

  • 李雅
    金融培訓專家

    金融學碩士，從事金融教學多年，專注“金融類資格考試”等培訓，講課條理分明，善于總結小口訣。
    免費試聽

  • 胡芳
    金融培訓專家

    吉林大學金融學博士，國家理財規(guī)劃師、風險管理師長期致力于金融行業(yè)考試研究和培訓工作，具有多年大學執(zhí)教經驗。
    免費試聽

  • 劉暢
    金融培訓專家

    高級經濟師、金融風控高級主管，多次在《財經界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓，授課清新明快。
    免費試聽