2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)考點：證券投資咨詢，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備的條件下列正確的有(　　) Ⅰ.有100萬元人民幣以上的注冊資本 Ⅱ.有固定的業(yè)務場所和業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施 Ⅲ.單獨從事證券投資咨詢業(yè)務的機構，有3名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格的專職人員 Ⅳ.高級管理人員均應取得證券投資咨詢從業(yè)資格

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：D

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，其注冊資本最低為( )萬元。

　　A 50

　　B 100

　　C 200

　　D 500

　　答案：B

　　下列選項中，說法正確的是(　　)。

　　A 證券公司從事融資融券業(yè)務的，在以證券公司名義開立的客戶證券擔保賬戶和客戶資金擔保賬戶內，應當為同類客戶統(tǒng)一設置授信賬戶

　　B 具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計功能的軟件產品、軟件Ⅰ具或者終端設備，屬于“薦股軟件”

　　C 在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調低融資利率或融券費率

　　D 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產

　　答案：D ?

　　為證券投資人或者客戶提供證券投資分析和預測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務的活動是(　　)。

　　A 證券投資咨詢

　　B 證券投資顧問

　　C 證券投資服務

　　D 證券投資經紀

　　答案：A ?

　　下列關于證券、期貨投資咨詢業(yè)務界定的說法中，正確的是(　　)。 Ⅰ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 Ⅳ.中國證券業(yè)協(xié)會認定的其他形式

　　A Ⅱ.Ⅲ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅲ

　　D Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B

　　證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當以行業(yè)公認的(　　)態(tài)度，為投資人或者客戶提供證券、期貨投資咨詢服務。 Ⅰ.勤勉盡責; Ⅱ.平等自愿; Ⅲ.誠實; Ⅳ.謹慎。

　　A Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

　　B Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ.Ⅲ

　　答案：C ?

　　證券公司，證券投資咨詢機構發(fā)布的證券研究報告，應當載明的事項有(　　) Ⅰ發(fā)布證券研究報告的地點 Ⅱ署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼 Ⅲ證券研究報告采用的信息和資料來源 Ⅳ使用證券研究報告的風險提示

　　A Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅲ

　　答案：B ?

　　證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當(　　)地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料。 Ⅰ.準確 Ⅱ.客觀 Ⅲ.完整 Ⅳ.公平

　　A Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　B Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

　　C Ⅰ.Ⅱ.

　　D Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　答案：B ?

　　下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務的是(　　)。 Ⅰ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務 Ⅱ.舉辦有關證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等 Ⅲ.在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務 Ⅳ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡等電信設備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

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