2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)管理的基本框架，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　( )依據(jù)RAROC最大化原則，將風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)分解至公司的不同層面、不同業(yè)務(wù)線乃至具體組合與策略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可以承受的合理范圍之內(nèi)，使風(fēng)險(xiǎn)大小與風(fēng)險(xiǎn)管理能力和資本實(shí)力相匹配。

　　A 風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B 風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C 風(fēng)險(xiǎn)緩釋

　　D 風(fēng)險(xiǎn)撥備

　　答案：B ?

　　證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的( )體系，定期對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測(cè)，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類風(fēng)險(xiǎn)信息順暢并及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。

　　A 風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

　　B 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

　　C 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　D 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　答案：C ?

　　( )是金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)前提。

　　A 風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B 風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C 風(fēng)險(xiǎn)緩釋

　　D 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

　　答案：A ?

　　實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制策略的成本主要在于( )的支出。

　　A 風(fēng)險(xiǎn)分析

　　B 經(jīng)濟(jì)資本配置

　　C 控制費(fèi)用

　　D 風(fēng)險(xiǎn)回報(bào)

　　答案：C ?

　　風(fēng)險(xiǎn)限額管理過(guò)程主要包括( )。 ①風(fēng)險(xiǎn)限額的設(shè)定 ②風(fēng)險(xiǎn)限額的監(jiān)測(cè) ③風(fēng)險(xiǎn)限額的調(diào)整 ④風(fēng)險(xiǎn)限額的控制

　　A ①②③④

　　B ①③④

　　C ②③④

　　D ①②④

　　答案：D

　　( )是指采用相關(guān)措施來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)的損失頻率或影響程度。

　　A 風(fēng)險(xiǎn)偏好

　　B 風(fēng)險(xiǎn)限額

　　C 風(fēng)險(xiǎn)緩釋

　　D 風(fēng)險(xiǎn)撥備

　　答案：C ?

　　( )是指通過(guò)投資或購(gòu)買(mǎi)與標(biāo)的資產(chǎn)收益波動(dòng)負(fù)相關(guān)的某種資產(chǎn)或衍生產(chǎn)品，來(lái)沖銷標(biāo)的資產(chǎn)潛在損失的一種策略性選擇。

　　A 風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

　　B 風(fēng)險(xiǎn)分散

　　C 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

　　答案：A

　　風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避主要是通過(guò)( )來(lái)實(shí)現(xiàn)。

　　A 風(fēng)險(xiǎn)與收益相匹配

　　B 設(shè)立有限的風(fēng)險(xiǎn)忍耐度

　　C 降低風(fēng)險(xiǎn)暴露，甚至完全退出該業(yè)務(wù)領(lǐng)域

　　D 經(jīng)濟(jì)資本配置

　　答案：D

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