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　　1、除《上海證券交易所交易規(guī)則》另有規(guī)定外，交易日的()為連續(xù)競價時間。

　　A. 9：15

　　B. 11：40

　　C. 9：40

　　D. 14：58

　　參考答案：C

　　參考解析：除《上海證券交易所交易規(guī)則》另有規(guī)定外，每個交易日的9： 15 ~9： 25為開盤集合競價時間，9： 30 ~ 11： 30、13： 00-14： 57 為連續(xù)競價時間，14： 57-15： 00為收盤集合競價時間。

　　2、( )是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱發(fā)行人)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價差的有價證券。

　　A. 期貨

　　B. 可轉(zhuǎn)換債券

　　C. 互換

　　D. 權(quán)證

　　參考答案：D

　　參考解析：D項正確，權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱發(fā)行人)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品。權(quán)證與交易所交易期權(quán)的主要區(qū)別在于，交易所掛牌交易的期權(quán)是交易所制定的標準化合約，具有同一基礎(chǔ)資產(chǎn)、不同行權(quán)價格和行權(quán)時間的多個期權(quán)形成期權(quán)系列進行交易;而權(quán)證則是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約，發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔全部責任。故本題選D。

　　A項，期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價方式所進行的標準化期貨合約的交易。

　　B項，可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。

　　C項，互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易。

　　3、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券包括( )。

　?、?銀行匯票

　　Ⅱ.債券

　?、?提貨單

　?、?證券投資基金

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅱ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。

　　其中，資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券，包括股票、債券、證券投資基金及其衍生品種。Ⅱ、Ⅳ項正確，故本題選B。提貨單屬于商品證券，銀行匯票屬于貨幣證券中的銀行證券。

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