2021證劵從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》練習(xí)題及答案(4)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入預(yù)約報(bào)名入口：

　　1、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債說法有誤的是()。

　　A. 證券公司次級(jí)債的清償順序在普通債之后

　　B. 次級(jí)債務(wù)和次級(jí)債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)

　　C. 證券公司次級(jí)債券可在證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所依法向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行、轉(zhuǎn)讓

　　D. 證券公司次級(jí)債分為短期次級(jí)債、中期次級(jí)債和長(zhǎng)期次級(jí)債

　　參考答案：D

　　參考解析：D選項(xiàng)錯(cuò)誤。證券公司次級(jí)債分為短期次級(jí)債和長(zhǎng)期次級(jí)債。證券公司借入或發(fā)行期限在 1年以上(不含1年)的次級(jí)債為長(zhǎng)期次級(jí)債。證券公司為滿足正常流動(dòng)性資金需要，借入或發(fā)行期限在3個(gè)月以上(含3個(gè)月)、1年以下(含1年)的次級(jí)債為短期次級(jí)債。

　　A、B選項(xiàng)正確，證券公司次級(jí)債是指證券公司向股東或機(jī)構(gòu)投資者定向借入的清償順序在普通債之后的次級(jí)債務(wù)，以及證券公司向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行的、清償順序在普通債之后的有價(jià)證券。次級(jí)債務(wù)、次級(jí)債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)。

　　C選項(xiàng)正確，證券公司次級(jí)債券可在證券交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的交易場(chǎng)所依法向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行、轉(zhuǎn)讓。

　　2、( )是證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人。

　　A. 受托人

　　B. 信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

　　C. 發(fā)起人

　　D. 承銷人

　　參考答案：C

　　參考解析：C項(xiàng)正確，資產(chǎn)證券化的發(fā)起人是資產(chǎn)證券化的起點(diǎn)，是基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人，也是基礎(chǔ)資產(chǎn)的賣方。

　　A項(xiàng)，受托人托管資產(chǎn)組合以及與之相關(guān)的一切權(quán)利，代表投資者行使職能。

　　B項(xiàng)，如果發(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信用評(píng)級(jí)。

　　D項(xiàng)，承銷商是指負(fù)責(zé)證券設(shè)計(jì)和發(fā)行承銷的投資銀行。

　　3、下列關(guān)于債券的說法正確的有( )。

　?、?發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　?、?股票風(fēng)險(xiǎn)較大，債券風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小

　?、?債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

　?、?債券在市場(chǎng)上的轉(zhuǎn)讓價(jià)格隨市場(chǎng)利率上下波動(dòng)

　　A. Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負(fù)債，不是資本金。Ⅰ錯(cuò)誤。

2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??！