2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》精選練習題(2)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進入預約報名入口：

　　1、根據(jù)《證券法》，持有公司()以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際**人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員等均屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人員。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.15%

　　D.5%

　　參考答案：D

　　參考解析：(1)發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(2) 持有公司 5% 以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(3) 發(fā)行人控股或者實際控制的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;(4) 由于所任公司職務或者因與公司業(yè)務往來可以獲取公司有關內(nèi)幕信息的人員;(5) 上市公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員;(6) 因職務、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結(jié)算機構、證券服務機構的有關人員;(7) 因職責、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機構工作人員;(8) 因法定職責對證券的發(fā)行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產(chǎn)交易進行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關主管部門、監(jiān)管機構的工作人員。

　　2、下列說法不符合證券公司客戶資產(chǎn)保護規(guī)定的是()

　　A.證券公司將證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)交由符合條件的資產(chǎn)托管機構托管

　　B.客戶資產(chǎn)與證券公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

　　C.證券公司將客戶的交易結(jié)算資金以每個客戶的名義單獨立戶管理

　　D.證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資

　　參考答案：D

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十一條的規(guī)定，證券公司不得以證券經(jīng)紀客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔保。任何單位或者個人不得強令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀客戶或證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔保。

　　3、下列關于公募基金運作方式的說法，正確的有()。

　?、窆蓟鸨仨氃O立開放期

　?、蜷_放式基金的基金份額總額不固定

　?、蠓忾]式基金的基金份額持有人在基金合同期限內(nèi)不得申請贖回

　?、糸_放式基金的基金份額可以在基金合同約定的場所申購或者贖回

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　根據(jù)《證券投資基金法》第四十五條的規(guī)定，公募基金的運作方式可以釆用封閉式、開放式或者其他方式。

　　采用封閉式運作方式的基金，簡稱“封閉式基金”，是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額持有人不得申請贖回的基金;釆用開放式運作方式的基金，簡稱“開放式基金”，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　4、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，下列關于證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定的說法，正確的有()

　　Ⅰ證券公司未按規(guī)定向客戶送交對賬單，應承擔相應處罰

　?、蜃C券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴， 應承擔相應處罰

　?、笞C券公司委托經(jīng)紀人為客戶提供服務的，應承擔相應處罰

　?、糇C券公司未按照規(guī)定提取一般風險準備金，應承擔相應處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司業(yè)務規(guī)則與風險控制一般規(guī)定 熟悉。

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領！！