2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月2日)

2021-10-02 05:32:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司董事會、監(jiān)事會或監(jiān)事、經(jīng)營管理主要負責人、其他高級管理人員、下屬各單位負責人及其他工作人員均有自己的合規(guī)管理職責。其中，屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是( )。 ①組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施 ②審議批準年度合規(guī)報告 ③決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的高級管理人員 ④決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇 ⑤對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領(lǐng)導責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議 ⑥建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制

　　A①②③④

　　B②③④⑥

　　C①③④⑤

　　D②③⑤⑥

　　參考答案：B


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