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　　1、非銀行金融機(jī)構(gòu)申請開展基金托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照《證券投資基金法》的規(guī)定向( )報(bào)送申請材料。

　　A. 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　B. 中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

　　C. 中國證監(jiān)會(huì)

　　D. 證券交易所

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件。

　　2、證券公司董事會(huì)每年至少召開(　　)次會(huì)議。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 4

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司董事會(huì)每年至少召開2次會(huì)議。

　　3、發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)人員進(jìn)行上市公司調(diào)研活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)符合以下要求(　　)。

　　Ⅰ事先履行所在經(jīng)營機(jī)構(gòu)的審批程序

　?、虿坏孟驁?bào)告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶泄露未來一段時(shí)間的非客戶服務(wù)性質(zhì)的獨(dú)立調(diào)研計(jì)劃

　　Ⅲ上市公司調(diào)研紀(jì)要可以對外發(fā)布

　?、糇C券研究報(bào)告質(zhì)量控制、合規(guī)審查

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：本題考查調(diào)研活動(dòng)管理制度，上市公司調(diào)研紀(jì)要僅供內(nèi)部存檔或撰寫研究報(bào)告使用，不得對外發(fā)布或提供給客戶。

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