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　　1、對(duì)股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)，是因?yàn)?)。

　　A.優(yōu)先股股東無(wú)表決權(quán)

　　B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

　　C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

　　D.優(yōu)先股的股息率固定

　　參考答案：D

　　參考解析：優(yōu)先股收益相對(duì)固定。因?yàn)閮?yōu)先股股息率事先規(guī)定，所以?xún)?yōu)先股的股息一般不會(huì)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)情況而增減，而且一般也不再參與公司普通股的分紅。當(dāng)然，公司經(jīng)營(yíng)情況復(fù)雜多變，如果公司當(dāng)年沒(méi)有足夠利潤(rùn)可以向優(yōu)先股股東支付股息，優(yōu)先股股東的當(dāng)年的固定收益也就落空了。

　　2、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為()。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

　　B.風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性

　　C.風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失

　　D.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離

　　參考答案：D

　　參考解析：風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離，是(收益的)波動(dòng)性。是投資學(xué)、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中的主流定義，其重要特性體現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)不僅包括損失的可能性，也包括對(duì)盈利可能性的覆蓋，這種定義是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量和管理的基礎(chǔ)。

　　3、每個(gè)人投資者相比， 機(jī)構(gòu)投資者的特點(diǎn)包括( )。

　?、裢顿Y資金規(guī)?；?/p>

　　Ⅱ投資管理專(zhuān)業(yè)化

　?、笸顿Y靈活性強(qiáng)

　?、敉顿Y行為規(guī)范化

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　與個(gè)人投資者相比，機(jī)構(gòu)投資者具有以下特點(diǎn)：

　　投資資金規(guī)?；?。

　　投資管理專(zhuān)業(yè)化。

　　投資結(jié)構(gòu)組合化。

　　投資行為規(guī)范化。

　　4、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券的異同和適用監(jiān)管規(guī)定的說(shuō)法，正確的有()

　?、窨赊D(zhuǎn)換債券和可交換債券相同之處是發(fā)行要素相似，比如票面利率、期限等

　　Ⅱ可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券都是嵌入期權(quán)等形成的衍生金融產(chǎn)品

　?、髮?duì)于可交換債券的投資者來(lái)說(shuō)，投資價(jià)值與上市公司價(jià)值相關(guān)，在約定期限內(nèi)可以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的投票

　?、艨赊D(zhuǎn)換債券和可交換債券的發(fā)債主體和償債主體不同，且適用的監(jiān)管規(guī)定不同

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　可轉(zhuǎn)換債券實(shí)質(zhì)上是一種含有嵌入式認(rèn)股權(quán)的債券。

　　可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似，也包括票面利率、 期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，與持有標(biāo)的上市公司的可轉(zhuǎn)換債券相同，投資價(jià)值與上市公司價(jià)值相關(guān)，在約定期限內(nèi)可以以約定的價(jià)格交換為標(biāo)的股票。

　　可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券具有類(lèi)似的特征，也有以下明顯的區(qū)別：

　　1.發(fā)行主體不同

　　2.用于轉(zhuǎn)股的股份來(lái)源不同

　　3.轉(zhuǎn)股對(duì)公司股本的影響不同。

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