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　　1、對證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件，說法錯誤的是( )。

　　A. 具有中華人民共和國國籍

　　B. 具備完全民事行為能力

　　C. 具有專科以上學(xué)歷

　　D. 通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試

　　參考答案：C

　　參考解析：證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：具有中華人民共和國國籍、具備完全民事行為能力、具有大學(xué)本科以上學(xué)歷、通過中國證監(jiān)會統(tǒng)一組織的證券、期貨從業(yè)人員資格考試等。

　　2、經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處( )萬元以下罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處( )萬元以下罰款。

　　A. 1;1

　　B. 2;2

　　C. 3;3

　　D. 3;1

　　參考答案：C

　　參考解析：經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十條，未按規(guī)定了解所銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)信息或者履行分級義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬元以下罰款;對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。

　　3、證券機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可選擇的應(yīng)對方式包括( )。

　?、?及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告

　?、?及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報告

　?、?報告機構(gòu)后，機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時向中國證監(jiān)會報告

　?、?報告機構(gòu)后，機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員及時向中國證券業(yè)協(xié)會報告

　　A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員應(yīng)及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向中國證監(jiān)會或者中國證券業(yè)協(xié)會報告。

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