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　　1、按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)任理解正確的是(　　)。

　　A. 以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金

　　B. 以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

　　C. 非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金

　　D. 單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處罰金

　　參考答案：B

　　參考解析：選項A、B，考查《刑法》第一百九十二條的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上

　　20萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大的，處10年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。選項C、D，考查《刑法》第一百七十六條

　　的規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處3年以下有期徒刑或者拘役，單處或者并處2萬元以上20萬元以下罰金。單位犯該罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前述的規(guī)定處罰。

　　2、同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者：最近1年末凈資產(chǎn)不低于2000萬元;最近1年末金融資產(chǎn)不低于1000萬元;具有( )年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

　　A. 1

　　B. 2

　　C. 3

　　D. 5

　　參考答案：B

　　參考解析：本題考查專業(yè)投資者的范圍。

　　3、下列屬于申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求的有(　　)。

　?、窆善逼跈?quán)做市業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本

　　Ⅱ負責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資質(zhì)證明文件

　?、笊暾垥?/p>

　　Ⅳ證券交易所出具的股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)驗收報告

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：本題考查申請做市業(yè)務(wù)資格的材料要求。

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