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　　1、獨(dú)立董事最多可以在( )家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

　　A. 2

　　B. 3

　　C. 4

　　D. 5

　　參考答案：A

　　參考解析：獨(dú)立董事最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。

　　2、按照《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處(　　)年有期徒刑或者拘役，并處或者單處(　　)萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

　　A. 3;1

　　B. 5：5

　　C. 5;1

　　D. 3;5

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查《刑法》第一百八十一條的規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，處5年有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。

　　3、證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行的職責(zé)包括(　　)。

　?、窠M織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議

　?、蚪⒇?zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)

　?、竺鞔_管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制

　?、敉晟瓶?jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司經(jīng)營(yíng)管理層負(fù)責(zé)落實(shí)信息技術(shù)管理目標(biāo)，對(duì)信息技術(shù)管理工作承擔(dān)責(zé)任，履行下列職責(zé)：

　　(1)組織實(shí)施董事會(huì)相關(guān)決議;

　　(2)建立責(zé)任明確、程序清晰的信息技術(shù)管理組織架構(gòu)，明確管理職責(zé)、工作程序和協(xié)調(diào)機(jī)制;

　　(3)完善績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制;

　　(4)公司章程規(guī)定或董事會(huì)授權(quán)的其他信息技術(shù)其他管理職責(zé)。

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