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　　1、甲與乙串通，以事先的定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證勢交易價(jià)格，獲得巨大非法收益，則甲與乙的行為構(gòu)成( )罪。

　　A.操縱證券市場

　　B.利用為公開信息交易

　　C.背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)

　　D.內(nèi)幕交易

　　參考答案：A

　　參考解析：操縱市場的形式主要有以下四種：

　　(1)虛買虛賣。又稱洗售、虛售。它是指以影響證券市場行情為目的，人為制造市場虛假繁榮，從事所有權(quán)非真實(shí)轉(zhuǎn)移的交易行為。

　　(2)相對委托。又稱通謀買賣，表現(xiàn)為交易者與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的某種證券。當(dāng)約定一方在約定的時(shí)間以約定的價(jià)格買入或者賣出某種證券時(shí)，另一約定人同時(shí)賣出或者買入同一證券，從而抬高或者壓低該證券的價(jià)格。

　　(3)連續(xù)交易。這種行為表現(xiàn)為交易者通過單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢，聯(lián)合或者連續(xù)買進(jìn)或者賣出某種證券，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，使他人對該證券的走勢做出錯(cuò)誤判斷而積極參與交易，市場操縱者則高拋低進(jìn)，牟取暴利。

　　(4)聯(lián)合操縱。又稱集團(tuán)操縱，它是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的人，組成臨時(shí)性組織，聯(lián)合運(yùn)用手段操縱證券市場。該手段要求行為人與證券發(fā)行公司的高級管理人員甚至是董事會(huì)中的重要成員連手才能完成。

　　2、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，下列關(guān)于證券公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資經(jīng)理應(yīng)具備的條件，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.最近二年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施

　　B.具備從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力

　　C.具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守

　　D.具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

　　參考答案：A

　　參考解析：根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法> {關(guān)于證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理登記的通知> ，證券公司投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，具有三年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守，且最近三年未被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施、行政處罰，符合法律法規(guī)規(guī)定的其他條件。

　　3、根據(jù)《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司、證券投資資訊機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系，存在下列()情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。

　?、癯钟谢蛘咄ㄟ^協(xié)議，其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過3%

　?、蜃罱?年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相互提供擔(dān)保

　?、笤诓①徶亟M中維上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

　　Ⅳ上市公司選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)或者其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)受聘擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問的，應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得與上市公司存在利害關(guān)系;存在下列情形之一的，不得擔(dān)任獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問：

　　(1)持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達(dá)到或者超過 5% ，或者選派代表擔(dān)任上市公司董事;

　　(2) 上市公司持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問的股份達(dá)到或者超過 5% ，或者選派代表擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的董事;

　　(3 )最近 2年財(cái)務(wù)顧問與上市公司存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系、相五提供擔(dān)保，或者最近一年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù);

　　(4) 財(cái)務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財(cái)務(wù)顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形;

　　(5) 在井購重組中為上市公司的交易對方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù);

　　(6) 上市公司董事會(huì)或者獨(dú)立董事聘請的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，不得同時(shí)擔(dān)任收購人的財(cái)務(wù)顧問或者與收購人的財(cái)務(wù)顧問存在關(guān)聯(lián)關(guān)系;

　　(7) 與上市公司存在利害關(guān)系、可能影響財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人獨(dú)立性的其他情形。

　　4、證券公司應(yīng)當(dāng)對銷售的產(chǎn)品劃分風(fēng)險(xiǎn)等級、下列關(guān)于劃分產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)當(dāng)綜合考慮的因素內(nèi)容，正確的有()。

　?、窀軛U情況

　?、蚪Y(jié)構(gòu)復(fù)雜性

　　Ⅲ投資產(chǎn)品的總金額

　?、裟技绞?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對銷售產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級。劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級時(shí)應(yīng)綜合考慮如下因素:流動(dòng)性、到期時(shí)限、杠桿情況、結(jié)構(gòu)復(fù)雜性、投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況、同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績等。涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或者服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行評估。

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