2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月20日)

2021-10-20 04:36:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]證券公司通過營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示時(shí)，下列屬于需全 程錄音或錄像留痕情形的有()。Ⅰ.普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者Ⅱ.向普通投資者銷售風(fēng)險(xiǎn)等級為R1的產(chǎn)品(R5為最高風(fēng)險(xiǎn)等級)Ⅲ.證券公司主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當(dāng)性匹配意見Ⅳ.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D


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