2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(10月22日)

2021-10-22 04:38:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　[單選題]監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括(　　)。 I 中國(guó)證監(jiān)會(huì)的自律管理 II 證券公司的內(nèi)部控制 III 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 IV 證券交易所的監(jiān)督

　　AI II

　　BIII IV

　　CII III IV

　　DI II IV

　　參考答案：C

　　[單選題]下列選項(xiàng)不屬于上市公司和公司債券上市交易的公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的年度報(bào)告記載的內(nèi)容的是(　　)。

　　A高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介

　　B公司概況

　　C公司實(shí)際控制人

　　D持有公司股份最多的前5名股東的名單

　　參考答案：D


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