2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習(xí)題及答案(14)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

掃碼或微信搜索“職上金融人”，進(jìn)入預(yù)約報名入口：

　　1、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的()

　　A.40%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.15%

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第九條第一款、第三款的規(guī)定，證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資總額不得超過證券公司注冊資本的 30% 。但是，在證券公司經(jīng)營過程中，證券公司的債權(quán)人將其債權(quán)轉(zhuǎn)為證券公司股權(quán)的，不受前述規(guī)定的限制。

　　2、下利關(guān)于合伙企業(yè)與公司的說法， 正確的是 ()

　　A.有限合伙人、公司股東均承擔(dān)有限責(zé)任

　　B.合伙企業(yè)與公司均具有獨(dú)立的法人主體資格

　　C.合伙企業(yè)與公司財產(chǎn)獨(dú)立性相同

　　D.合伙企業(yè)與公司運(yùn)營管理相同

　　參考答案：A

　　參考解析：合伙企業(yè)與公司的區(qū)別。

　　3、證券公司分類評價中，屬于風(fēng)險管理能力評價指標(biāo)的有()

　?、褓Y本充足

　　Ⅱ客戶權(quán)益保護(hù)

　　Ⅲ信息披露

　?、羲痉C(jī)關(guān)采取的刑事處罰措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：風(fēng)險管理能力主要根據(jù)資本充足、公司治理與合規(guī)管理、全面風(fēng)險管理、信息技術(shù)管理、客戶權(quán)益保護(hù)、信息披露六類評價指標(biāo)進(jìn)行評價，體現(xiàn)證券公司對流動性風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、技術(shù)風(fēng)險及操作風(fēng)險等管理能力。

　　4、證券包銷協(xié)議的必備條款包括()

　?、癜N證券的種類、數(shù)量

　?、虬N證券的金額及發(fā)行價格

　?、笸ㄖ绞?/p>

　?、舨豢煽沽κ马?xiàng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議，載明下列事項(xiàng):(1)當(dāng)事人的名稱、住所及法定代表人姓名;(2) 代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格;(3) 代銷、包銷的期限及起止日期;(4) 代銷、包銷的付款方式及日期;(5) 代銷、包銷的費(fèi)用和結(jié)算辦法:(6) 違約責(zé)任;(7) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)！！