2021證劵從業(yè)《法律法規(guī)》練習題(1)

2021-11-01 09:18:00        來源：網絡

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　　1、發(fā)行人可以就( )事項聘請保薦機構履行保薦職責。

　　A. 首次公開發(fā)行股票并上市

　　B. 上市公司并購重組

　　C. 重大資產重組

　　D. 破產清算

　　參考答案：A

　　參考解析：本題考查證券(股票)發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定。 發(fā)行人申請從事下列發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，應當聘請具有保薦業(yè)務資格的證券公司(即保薦機構)履行保薦職責: (1)首次公開發(fā)行股票; (2)上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券; (3) 公開發(fā)行存托憑證; (4) 中國證監(jiān)會認定的其他情形。

　　2、證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前( )日告知客戶的資產托管機構。

　　A. 3

　　B. 5

　　C. 7

　　D. 10

　　參考答案：B

　　參考解析：本題考查證券公司以自有資金參與集合資產管理計劃的相關知識點。證券公司自有資金參與、退出集合資產管理計劃時，應當提前5日告知客戶的資產托管機構。

　　3、下列各項中，(　　)屬于證券經紀業(yè)務相關的法律、法規(guī)。

　　Ⅰ《證券法》

　?、颉蹲C券公司監(jiān)督管理條例》

　?、蟆蹲C券登記結算管理辦法》

　?、簟犊蛻艚灰捉Y算資金管理辦法》

　　A. Ⅰ、Ⅱ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：本題考查考生對證券經紀業(yè)務相關法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章及規(guī)范性文件的識別。本題中，《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》屬于證券經紀業(yè)務相關的法律法規(guī)，《證券登記結算管理辦法》《客戶交易結算資金管理辦法》屬于部門規(guī)章。


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