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　　1、證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，其行為準則不包括下列選項中的(　　)。

　　A. 自愿

　　B. 有償

　　C. 無償

　　D. 誠實信用

　　參考答案：C

　　參考解析：本題考查證券發(fā)行和交易的行為準則。證券的發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位，應當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。

　　2、根據(jù)《關(guān)于證券從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應當自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起( )工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。

　　A. 5個

　　B. 7個

　　C. 10個

　　D. 12個

　　參考答案：B

　　參考解析：根據(jù)《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員登記管理有關(guān)事項的通知》，從業(yè)人員應當通過所在機構(gòu)進行登記，機構(gòu)應當自從業(yè)人員入職(含試用期)之日起7個工作日內(nèi)，通過協(xié)會從業(yè)人員管理平臺，將經(jīng)本機構(gòu)審核過的從業(yè)人員登記信息提交至協(xié)會進行登記。登記信息完備的，協(xié)會在登記后生成唯一登記編號。

　　3、證券公司為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向中國證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料( )。

　?、?申請注冊人員基本信息表

　　Ⅱ.公司證券投資顧問、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明

　?、?公司關(guān)于所提供材料真實、準確、完整的承諾書

　　Ⅳ.家庭成員信息表

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)為現(xiàn)有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員，集中辦理證券投資顧問、證券分析師的注冊登記，應當向證券業(yè)協(xié)會報送下列書面申請材料：(1)公司證券投資咨詢業(yè)務許可證明復印件。(2)申請注冊為證券投資顧問的人員基本信息表。(3)申請注冊為證券分析師的人員基本信息表。(4)公司證券投資顧問人員管理制度、證券分析師人員管理制度及人員分類情況說明。(5)公司關(guān)于所提供材料真實、準確、完整的承諾書。(6)證券業(yè)協(xié)會要求提供的其他材料或者證明文件。

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