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　　1、參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用( )等名義在證券研究報告中列示。

　　A. 研究助理

　　B. 證券研究員

　　C. 證券分析師

　　D. 投資顧問

　　參考答案：A

　　參考解析：參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用“研究助理”等名義在證券研究報告中列示。

　　2、公司的經(jīng)營范圍由(　　)規(guī)定,并依法登記。

　　A. 董事會決議

　　B. 發(fā)起人協(xié)議

　　C. 股東大會決議

　　D. 公司章程

　　參考答案：D

　　參考解析：公司章程，是指公司依法制定的，規(guī)定公司名稱、住所、經(jīng)營范圍、經(jīng)營管理制度等重大事項(xiàng)的基本文件。

　　3、對證券公司報送的( )，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。

　?、?年度報告

　?、?月度報告

　?、?季度報告

　?、?半年度報告

　　A. Ⅰ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅳ

　　C. Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：D

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，對證券公司報送的年度報告、月度報告，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專人進(jìn)行審核，并制作審核報告。審核人員應(yīng)當(dāng)在審核報告上簽字。審核中發(fā)現(xiàn)問題的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取相應(yīng)措施。

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