2020年11月證券從業(yè)《法律法規(guī)》真題答案(8)，更多證券從業(yè)資格考試真題答案，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

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　　根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定的說法，正確的有()

　?、褡C券公司未按規(guī)定向客戶送交對(duì)賬單，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

　　Ⅱ證券公司未按規(guī)定指定專門部門處理客戶投訴，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

　　Ⅲ證券公司委托經(jīng)紀(jì)人為客戶提供服務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

　?、糇C券公司未按照規(guī)定提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)處罰

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制一般規(guī)定熟悉

　　章節(jié)：第一章第七節(jié)

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列()單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。

　?、褡C券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　?、蜃C券交易所

　?、笞C券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　?、魹樽C券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列單位或者個(gè)人，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息：

　　(1) 證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員;

　　(2) 證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè);

　　(3) 證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);

　　(4) 為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。

　　考點(diǎn)：證券公司信息報(bào)送的主要內(nèi)容和要求了解

　　章節(jié)：第一章第七節(jié)

　　下列關(guān)于股份發(fā)行公平、公正原則的說法，正確的有()。

　?、裢N類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

　?、蛲伟l(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件應(yīng)當(dāng)相同

　?、笸伟l(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同

　　Ⅳ因機(jī)構(gòu)認(rèn)購股份數(shù)額較大，其每股支付的價(jià)款，可以低于個(gè)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：

　　股份的發(fā)行，實(shí)行公平、公正的原則，同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利。同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價(jià)格應(yīng)當(dāng)相同;任何單位或者個(gè)人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價(jià)額。

　　考點(diǎn)：證券發(fā)行和交易的“三公”原則掌握

　　章節(jié)：第一章第四節(jié)

　　下列屬于我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級(jí)的有()。

　?、褚?guī)范性文件

　?、蜃C券公司規(guī)章制度

　　Ⅲ普遍遵守的職業(yè)道德

　?、粜袠I(yè)自律規(guī)則

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：

　　我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級(jí)包括五級(jí)。(一)法律:證券市場的法律主要包括《證券法~~公司法~~刑法))~證券投資基金法》《信托法》等?！段餀?quán)法~~合同法~((擔(dān)保法~~反洗錢法》等也與證券資本市場有著密切聯(lián)系。(二)行政法規(guī):證券市場的行政法規(guī)主要包括《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例~~證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例~~證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法))~證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法~~期貨交易管理?xiàng)l例~~企業(yè)債券管理?xiàng)l例》等。(三)部門規(guī)章:證券市場的部門規(guī)章主要包括《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法~~證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法~~證券投資基金管理公司管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法~~證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法))~內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等。(四)規(guī)范性文件:證券市場的規(guī)范性文件主要包括《證券公司內(nèi)部控制指引))~證券公司治理準(zhǔn)則》等。(五)行業(yè)自律規(guī)則：1.證券交易所制定的自律規(guī)則。2.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的自律規(guī)則。3.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司制定的自律規(guī)則。

　　考點(diǎn)：我國證券市場法律法規(guī)體系主要層級(jí)熟悉

　　章節(jié)：第一章第一節(jié)

　　證券公司合規(guī)部門中具備3年以上()等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

　?、窠鹑?/p>

　?、蚍?/p>

　　Ⅲ會(huì)計(jì)

　?、粜畔⒓夹g(shù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ 、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：

　　合規(guī)部門中具備年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。

　　考點(diǎn)：證券公司合規(guī)部門、合規(guī)管理人員的相關(guān)規(guī)定熟悉

　　章節(jié)：第二章第一節(jié)

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